在中國2010年世博會期間，新世傲文化負(fù)責(zé)執(zhí)行集團(tuán)下達(dá)的世博文化服務(wù)工作...
金融市場解決方案
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上海市君悅律師事務(wù)所
[2016]君悅證字第009號
致：上海新世傲文化傳播股份有限公司
上海市君悅律師事務(wù)所（以下簡稱“君悅”）接受上海新世傲文化傳播股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，擔(dān)任公司定向發(fā)行股票（以下 簡稱“本 次定向發(fā)行”）的特聘專項法律顧問，已于 2016 年6月6日出具了《關(guān)于上海新 世傲文化傳播股份有限公司定向發(fā)行股票合法合規(guī)之法律意見書》（以下簡稱 “《法律意見書》”）根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司的《關(guān)于新世傲股票發(fā)行備案 的問題清單》，君悅對相關(guān)事項進(jìn)行核查后出具本補(bǔ)充法律意見書。
君悅律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《非 上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會發(fā)布的《非上市公眾公 司監(jiān)督指引第2號—申請文件》、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限 責(zé)任公司發(fā)布 的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定， 按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本補(bǔ)充法律意見書。
本補(bǔ)充法律意見書作為《法律意見書》的補(bǔ)充，不一致之處以本補(bǔ)充法律意 見書為準(zhǔn)。君悅律師在《法律意見書》中聲明的事項適用于本補(bǔ)充法律意見書。除非上下文另有所指，本補(bǔ)充法律意見書所使用的簡稱含義均與《法律意見 書》使用的簡稱含義一致。
本所按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供 的有關(guān)文件和事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
正 文
一、問題：法律意見書應(yīng)就是否涉及持股平臺、員工持股平臺或者員工持股計劃發(fā)表意見，請予以補(bǔ)充。
回復(fù)： 經(jīng)核查，本次《股票發(fā)行方案》以及《認(rèn)購協(xié)議》，本次股票認(rèn)購對象為：上海證券有限責(zé)任公司、華林證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、開源 證券股份有限公司。四家公司均為具有做市業(yè)務(wù)資格的證券公司，均不屬于《非 上市公眾公司監(jiān)管問答——定向發(fā)行（二）》所述持股平臺，本次股票發(fā)行對象 中也沒有員工持股平臺或包含員工持股計劃。
綜上，君悅律師認(rèn)為：公司本次股票發(fā)行符合《公司法》、《證券法》、《管 理辦法》、《業(yè)務(wù)細(xì)則》、《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》等法律、行政法規(guī)和其他 規(guī)范性文件的規(guī)定，不涉及持股平臺、員工持股平臺或者員工持股計劃。
二、《法律意見書》中需要更正的事項：
《法律意見書》“二、定向發(fā)行對象符合關(guān)于投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定” 中原表述為：“根據(jù)發(fā)行人2016年第二次臨時股東大會決議，發(fā)行人本次定向發(fā) 行股份不超過1,300,000萬股（含1,300,000萬股），每股面值1元、每股發(fā)行價格為5.8元，發(fā)行對象為上海證券有限責(zé)任公司等4家具有做市商資格的證券公 司?！爆F(xiàn)更正為：“根據(jù)發(fā)行人2016年第二次臨時股東大會決議，發(fā)行人本次定 向發(fā)行股份不超過1,300,000股（含1,300,000股），每股面值1元、每股發(fā)行價 格為5.8元，發(fā)行對象為上海證券有限責(zé)任公司等4家具有做市商資格的證券公司?！?/span>
2016年7月20日
